近日，最能手民检察院、最能手民法院为贯彻落实中央经济使命会议、中央金融使命会议精神，促进私募基金行业范例健康发展成都便利店神秘顾客，连合髻布照章从严打击私募基金非法典型案例。案例对于司法实践中法律适用争议较大的问题赐与复兴，进一步明确司法尺度，加强办案指挥。

该批典型案例共5件，分别是：苏某明等东谈主非法接管公众进款案，中某中基集团、孟某、岑某集资诓骗案，郭某挪用资金案，郭某、王某职务侵占案，胡某等东谈主非国度使命主谈主员纳贿案。5件典型案例涵盖了非法集资非法和私募基金不休东谈主侵害投资东谈主利益的挪用、侵占、营业行贿非法等私募基金界限常见多发非法，不仅在事实认定、法律适用上对司法办案具有指挥真义真义，何况为私募基金从业东谈主员划出“红线”“底线”，熏陶警示从业东谈主员要正当募资、合规投资、诚信筹画。此外，5件典型案例有的通过立案监督对集资诓骗非法嫌疑东谈主照章追诉；有的通过概述运用波折把柄有劲讲解在私募基金复杂运作过程中的挪用、侵占非法；有的积极追赃挽损，不让非法分子获取任何经济上的公道。各案均根据非法事实、情节，照章判处罪孽刑相适合的刑罚，彰显照章从重办治私募基金非法的司法气派，切实保护投资者正当权益。

记者了解到，下一步，“两高”将坚决贯彻落实党中央、国务院对于防御化解要紧风险、转变金融安全的有筹画部署，延续加大对私募基金界限非法惩治力度，用足用好现存法律和司法解释，照章处罚私募基金非法。加强与证券监管机构、公安机关等部门的谐和配合，进一步擢升打击私募基金非法协力，稳健防御化解行业风险。促进行业治理，对在办案过程中所反应出的私募投资基金召募、投资运作以及行业治理的新情况、新问题，通过制发检察建议、司法建议、实时发布典型案例等样式，冷落完善合规和监管的建议、成见，完了不仅惩非法治已病，何况防非法治未病，更好处事保险经济发展大局、转变金融安全。

对于印发《照章从严打击私募基金非法典型案例》的见告

各省、自治区、直辖市高档东谈主民法院、东谈主民检察院，平稳军军事法院、军事检察院，新疆维吾尔自治区高档东谈主民法院分娩修复兵团分院，新疆分娩修复兵团东谈主民检察院：

私募投资基金是我国多档次本钱市集的有机组成部分，频年来发展赶紧，在服求实体经济、守旧创业翻新等方面发扬了用功作用。与此同期，也出现了以“私募基金”之名行非法集资之实，私募基金不休东谈主挪用、侵占私募基金财产，在私募基金运营过程中实施营业行贿等罪犯非法行动，严重侵害投资者正当利益。为全面贯彻习近平法治念念想，真切贯彻落实中央经济使命会议、中央金融使命会议精神，进一步明确照章惩治涉私募基金非法中的法律适用和把柄审查尺度，切实提高涉私募基金非法案件办理质效，更好处事保险防御化解金融风险、加速修复金融强国，最能手民法院、最能手民检察院链接选编了“苏某明等东谈主非法接管公众进款案”等5件私募基金非法典型案例，现印发给你们，供办案时参考鉴戒。

各级东谈主民法院、东谈主民检察院要厚爱学念念践悟习近平法治念念想，坚决贯彻落实党中央商量防御化解金融风险有筹画部署，充分发扬职能作用，加强互助配合，照章从严打击涉私募基金非法，致力为修复考究无比本钱市集生态提供司法保险。

最能手民法院 最能手民检察院

2023年12月20日

苏某明等东谈主非法接管公众进款案

——私募基金不休东谈主经登记、私募基金经备案大致部分备案的，不影响对非法集资行动“非法性”的认定

【要道词】

私募基金非法性非法接管公众进款

【基本案情】

被告东谈主苏某明，系深圳弘某资产不休有限公司（以下简称“弘某资产公司”）、深圳弘某基金不休有限公司（以下简称“弘某基金公司”）试验收敛东谈主，上述两家公司在中国证券投资基金业协会（以下简称“基金业协会”）登记为私募股权、创业投资基金不休东谈主。被告东谈主高某，系弘某资产公司副总裁、销售部负责东谈主。被告东谈主贺某，系弘某基金公司副总裁、业务部负责东谈主。

2016年7月至2018年7月，苏某明以弘某资产公司、弘某基金公司当作私募基金不休东谈主，先后成立深圳弘某天成添富投资企业、深圳弘某汇富贰号投资企业等有限合资企业，以多个房地产开辟神志为投资方向，隐敝投资神志均为苏某明试验收敛的公司开辟大致与他东谈主合作开辟的实情，刊行私募股权类基金居品5只（其中4只在基金业协会备案）。苏某明指使高某、贺某组织销售团队以以心传心，召开居品推介会，通过其他金融机构和私募基金公司、同业业从业东谈主员匡助倾销等多种样式向社会公开宣传私募基金居品，允许不对格投资者通过“拼单”“代持”等样式打破私募基金投资东谈主数和金额的限制，由苏某明试验收敛的关联公司与投资者订立回购合同，并由苏某明个东谈主提供无穷连带职守担保，商定年利率10%至14.5%的陈述，变相承诺保本付息。苏某明、高某、贺某等东谈主通过上述样式共非法公开召募资金东谈主民币5.999亿元。上述资金进入合资企业召募账户后划转至苏某明收敛的数个账户，各私募基金居品资金混同，由苏某明融合主宰使用。其中，以募新还旧样式兑付本息1.5亿余元，用于私募基金商定的投资神志1.3亿余元，用于苏某明开辟的其他房地产神志1.2亿余元，用于购买建筑材料1.01亿余元，用于支付职工薪酬提成、公司运营成本及归赵公司债务0.9亿余元。因资金链断裂，苏某明无法依期兑付本息。限定案发，投资东谈主本金损失4.41亿余元。

【刑事诉讼过程】

2019年2月13日，广东省深圳市公安局福田分局对苏某明非法接管公众进款案立案窥察。2019年8月30日、2020年7月27日，深圳市公安局福田分局先后以苏某明涉嫌非法接管公众进款罪，高某、贺某涉嫌非法接管公众进款罪向深圳市福田区东谈主民检察院移送告状。2020年3月11日、11月24日，深圳市福田区东谈主民检察院先后以苏某明、高某、贺某组成非法接管公众进款罪拿起公诉。

2021年5月20日、9月1日，深圳市福田区东谈主民法院分别作出一审判决，认定苏某明、高某、贺某犯非法接管公众进款罪，对苏某明判处有期徒刑五年，并处罚款东谈主民币三十万元；对高某、贺某分别判处有期徒刑三年，并处罚款东谈主民币十万元；赓续追缴罪犯所得。三名被告东谈主均未冷落上诉，判决已发生法律着力。公安机关、司法机关共冻结涉案银行账户进款东谈主民币687万余元，照章追缴被告东谈主苏某明对他东谈主享有的1600万元债权和35名投资东谈主利息、分成、佣金、返点费等，判决成效后一并发回投资东谈主。

【典型真义真义】

1.私募基金不休东谈主经登记、私募基金经备案大致部分备案，不影响对非法集资行动“非法性”的认定。根据《证券投资基金法》《私募投资基金监督不休条例》（本案依据《私募投资基金监督不休暂行办法》）章程，私募基金是指以非公开样式向投资者召募资金设置的投资基金，具有“非公开”和“向特定及格投资者召募”两个基本属性；私募基金不设行政审批，私募基金不休东谈主应当向基金业协会恳求登记，召募完毕后办理基金备案，经登记、备案不属于“经商量部门照章许可”向社会公众接管资金。根据《营业银行法》章程，向不特定社会公众公开接管进款是营业银行的专属业务，须经国务院银行业监督不休机构批准。违背上述章程，向不特定社会公众公开辟行销售私募基金的，属于假借私募基金的正当筹画体式，掩盖非法集资之实，既违背了私募基金不休法律章程，又违背了营业银行法的章程，不管是否经基金业协会登记、备案，均具有非法性。

2.以私募基金为名非法集资的技巧千般，实质上都是打破私募基金“私”的骨子和投资风险温存的底线，以具有公开性、社会性和利诱性的样式非法召募资金。常用的技巧有：通过网站、电话、微信、讲座、推介会、分析会、撒网式代销推选等样式向不特定对象宣传，具有公开性；通过组织不对格投资者暗里合同代持基金份额、允许“拼单团购”、将私募基金份额大致收益权进行拆分转让、并吞融资神志设置多只私募基金等样式，裁减及格投资者尺度，逃避投资者东谈主数限制，具有社会性；除私募基金认购合同外，通过另行订立补充合同大致表面承诺回购、担保、年化收益率等样式，以预期利润为诱导，承诺还本付息大致给付陈述，具故意诱性。刊行销售私募基金的行动具备上述特征的，属于非法集资大致变相非法集资，应当照章根究责罚。

3.是否具有非法占有主义，是诀别非法接管公众进款罪与集资诓骗罪的要道。私募股权类基金居品一般从事创业投资，以投资神志公司、企业的股权为方向，对于刊行私募股权类基金居品适合非法集资非法“四性”特征，但大部分资金用于真确神志投资，莫得抽逃、转化、隐退、糜费品等情形的，不错不认定具有“以非法占有为主义”。本案中，苏某明等东谈主以私募为名实施非法集资行动，召募资金除返本付息和保管运营外，主要用于商定房地产神志、其他房地产神志以及与神志关系的建筑材料采购，神志真确，照章认定不具有非法占有主义，以非法接管公众进款罪根究责罚。

中某中基集团、孟某、岑某集资诓骗案

——以刊行销售私募基金为名，使用诓骗要领非法集资，对集资款具有非法占有主义的，组成集资诓骗罪

【要道词】

私募基金集资诓骗单元非法追赃挽损

【基本案情】

被告单元中某中基供应链集团有限公司（以下简称“中某中基集团”）；被告东谈主孟某，系中某中基集团法定代表东谈主、董事长；被告东谈主岑某，系中某中基集团总司理；被告东谈主庄某，系中某中基集团副总司理（已物化）。

2015年5月，孟某注册成立中某中基集团。2015年11月至2020年6月，中某中基集团过甚平直负责的主管东谈主员孟某、岑某、庄某，通过试验收敛的上海檀某资产不休有限公司（以下简称“檀某公司”）、上海洲某资产不休有限公司（以下简称“洲某公司”）、深圳市辉某产业处事集团有限公司（以下简称“辉某集团”）以及合作方北京云某投资有限公司（以下简称“云某公司”）等10多家公司，遴荐自融私用的筹画模式，围绕中某中基集团从事私募基金居品设想、刊行、销售及投融资行动。

孟某、岑某、庄某指使檀某公司、洲某公司使命主谈主员以投资中某中基集团试验收敛的多家空壳公司股权为名，使用庄某伪造的财务数据、贸易合同设想内容诞妄的私募基金居品，将单一融资神志拆分为数个基金居品，先后以檀某公司、洲某公司、云某公司为私募基金不休东谈主，刊行39只私募股权类基金居品。上述三家公司均在基金业协会登记为私募股权、创业投资基金不休东谈主，39只居品均在基金业协会备案。

关系基金居品由不具备私募基金销售天禀的“辉某集团”等3家“辉某系”公司销售。孟某、岑某指使“辉某系”公司使命主谈主员以举办宣传会，召开金融论坛、峰会酒会，就地拨打电话，在旅社环球区域摆放宣传尊府等样式向社会公开宣传私募基金居品，谎称由具有国资配景的中某中基控股集团有限公司出具担保函，以虚设的应收账款进行质押，变相承诺保本保息，超出备案金额、时分，滚动销售私募基金居品，累计非法召募资金东谈主民币78.81亿余元。

召募资金转入空壳筹画神志公司后，从托管账户违法汇聚至中某中基集团账户酿成资金池，由孟某、岑某淘气主宰使用。上述集资款中，兑付投资东谈主本息42.5亿余元，支付销售佣金、职工工资、保证金17.1亿余元，转至孟某、岑某收敛的个东谈主账户及个东谈主糜费品破费3.9亿余元，对外投资17.5亿余元。中某中基集团所投资的神志处于长期亏空景象，主要依靠募新还旧保管动手。限定案发，投资东谈主本金损失38.22亿余元。

【刑事诉讼过程】

2019年8月15日，投资东谈主薛某到上海市公安局浦东分局报案称其购买的檀某、洲某私募基金居品到期无法退出。同庚10月14日，浦东分局以涉案私募基金均经中国证券基金业协会备案，莫得非法事实为由作出不立案决定。上海市浦东新区东谈主民检察院接立案监督踪迹后审查发现，涉案私募基金不休东谈主和居品虽经登记、备案，但召募、刊行和资金运作均违背私募基金不休法律章程，属于假借私募基金筹画体式的非法集资行动。2020年4月10日，浦东新区东谈主民检察院进取海市公安局浦东分局制发《条件阐发不立案事理见告书》。2020年4月13日，上海市公安局浦东分局对本案立案窥察，同庚11月3日以孟某、岑某、庄某涉嫌集资诓骗罪移送告状。因案件要紧复杂，2020年11月30日，浦东新区东谈主民检察院将本案报奉上海市东谈主民检察院第一分院审查告状。2021年6月9日，上海市东谈主民检察院第一分院以中某中基集团、孟某、岑某、庄某组成集资诓骗罪拿起公诉。案件办理时间，上海市东谈主民检察院第一分院分别向中国银保监会青岛监管局、中某中基控股集团有限公司制发检察建议，就办案发现的私募基金托管银行未尽责履责、国有企业对外合作不范例等问题冷落建议，两家单元积极落实整改并实时回复检察机关。

2022年11月30日，上海市第一中级东谈主民法院作出一审判决，以集资诓骗罪判处中某中基集团罚款东谈主民币1亿元，判处孟某、岑某无期徒刑，打劫政事权利毕生，并处充公个东谈主一起财产。被告东谈主庄某在法院审理过程中因病物化，照章对其断绝审理。孟某、岑某冷落上诉。2023年3月13日，上海市高档东谈主民法院作出终审裁定，驳回上诉，保管原判。公安机关、司法机关共冻结涉案银行账户进款东谈主民币6500万余元，查封、扣押房产、地盘使用权、公司股权数十处。判决成效后，上海市第一中级东谈主民法院对查封、扣押资产照章组织拍卖，与银行进款一并发回投资东谈主。

【典型真义真义】

1.以刊行销售私募基金为名，使用诓骗要领非法集资，对集资款具有非法占有主义的，组成集资诓骗罪。司法机关应以私募基金刊行中商定的投资神志、底层资产是否真确，销售中是否提供诞妄承诺等当作是否使用诓骗要领的审查要点；应以资金流转过程和最终行止当作是否具有非法占有主义的审查要点，包括召募资金是否用于私募基金商定投资神志，是否用于其他真确投资神志，是否存在极不负职守的投资，是否通过关联交易、暗箱操作等技巧进行利益运送，是否以千般样式抽逃转化资金，是否用于个东谈主大额破费和投资等。本案中，孟某等东谈主臆造对外贸易神志、伪造财务尊府刊行内容诞妄的私募基金，以诞妄担保诱拐投资东谈主投资，属于典型的使用诓骗要领召募资金；召募资金汇聚于中某中基集团资金池，主要用于兑付本息、支付高额运营成本和个东谈主占有糜费品，虽有17亿余元用于投资，然而与召募资金的限度显然不能比例，且投资项当今期均未经过充分的尽责走访，资金插足后也未对使用情况进行任何灵验不休，对资金使用的有筹画极不负职守，应照章认定具有非法占有主义。

2.准证明定非法主体，全面审查涉案财产，照章追赃挽损。私募基金非法集资案件波及私募基金设想、不休、销售等多方主体，认定非法主体应以召募资金的主宰与包摄为中枢，对于非法行动经私募基金不休东谈主或其试验收敛东谈主有筹画实施，一起大致大部分罪犯所得归单元所有的，除单元设置后专门从事罪犯非法行动外，应照章认定为单元非法，追缴单元一起罪犯所得。私募股权类投资基金的涉案资金以股权投资体式流向其他公司的，追赃挽损的范围不限于非法单元的财物，对涉案私募基金在其他公司投资的股权，应在证明权属后照章赐与追缴。本案中，10多家关联公司围绕中某中基集团开展私募基金刊行销售行动，召募资金归中某中基集团融合主宰使用，司法机关照章认定中某中基集团为单元非法主体，对单元财产、流向空壳公司的财产以及投资神志财产全面追赃挽损。

3.充分发扬司法职能作用，透过好意思瞻念照章认定非法骨子，保护投资者正当权益。私募基金是我国多档次本钱市集的用功组成部分，在为投资者提供千般化的投资样式、推动新兴产业发展方面具有用功作用。然而，当作新兴金融居品，发展时分短，各方了解意志不够真切，容易出现利用私募表面实施的罪犯非法行动。司法机关要发扬好职能作用，穿透千般“伪装”意志行动骨子，照章重办私募基金非法，通过办案划明行业发展“底线”“红线”，切实转变东谈主民人人正当权益。本案中，司法机关主动当作，检察机关对“伪私募”立案监督、照章追诉，对关系单元制发检察建议，东谈主民法院对被告单元和被告东谈主照章从重处罚，最大限制为投资东谈主追赃挽损，体现了对利用复杂金融居品实施涉众诓骗行动的严厉惩治，神秘顾客新闻杰出了保护东谈主民人人财产安全的司法力度，警示申饬私募行业范例运营、健康发展。

郭某挪用资金案

——根据私募基金不同体式，诀别认定被挪用单元

【要道词】

私募基金挪用资金本单元资金诚恳勤勉义务

【基本案情】

被告东谈主郭某，北京统某投资基金不休有限公司（以下简称“统某投资”）原董事长。

2015年3月，统某投资（该公司在基金业协会登记为私募股权、创业投资基金不休东谈主）与安徽安某控股股份有限公司（以下简称“安某控股”）订立《战术合作框架合同》，设置苏州安某统某富邦投资中心（合资企业，以下简称“统某富邦”），刊行“富邦1号”私募基金，为安徽省粮某食物出进口（集团）公司（以下简称“粮某集团”，系安某控股大推进）过甚下属公司投资的神志提供资金守旧。统某投资为统某富邦合资东谈主，不休基金投资运营，郭某担任统某富邦扩张事务合资东谈主代表。

2015年3月至7月，安徽亚某资产不休有限公司（以下简称“安徽亚某”）及胡某波等8名当然东谈主认购“富邦1号”基金份额，成为统某富邦合资东谈主，投资金额推测东谈主民币2735万元。上述资金转入统某富邦在银行设置的基金召募专用账户后，郭某未按照《战术合作框架合同》和“富邦1号”合同的商定设置共管账户、履行投资有筹画轨范，而是违背商定的资金用途，私自将其中2285万余元资金陆续从统某富邦账户转入其担任扩张事务合资东谈主代表的另一私募基金“统某恒既”账户，尔后将120万余元用于归赵该私募基金到期投资者，2165万余元转入郭某个东谈主账户和试验收敛的其他账户，至案发未归赵。

【刑事诉讼过程】

2015年10月27日，安徽省合肥市公安局蜀山分局对本案立案窥察。2016年11月20日，蜀山分局以郭某涉嫌挪用资金罪移送告状。窥察和审查告状过程中，郭某辩称其未违背有筹画轨范，依据私募基金不休东谈主职责有权寂然进行投资有筹画；转入“统某恒既”私募基金账户的2285万余元，均用于偿还该神志到期投资东谈主，该基金亦然为安某控股投资神志筹资，资金使用适合“富邦1号”基金的使用宗旨，不组成挪用资金罪。针对非法嫌疑东谈主辩解，经补充窥察查明，根据两边合同“富邦1号”基金对外投资须经安某控股、专科委员会、有筹画委员会审核通过方可实施，郭某未经任何有筹画轨范自即将私募基金账户资金转出；接收2285万余元的另一私募基金“统某恒既”并非为安某控股筹资，而是为其他公司收购安某控股旗下旅社筹资，与“富邦1号”投资神志无关；郭某因投资筹画不善，濒临不休的“统某恒既”基金到期无法兑付、个东谈主被撤废基金从业资历的风险；2285万余元转入“统某恒既”账户后，120余万元用于归赵该神志投资东谈主，其余资金转入郭某个东谈主账户、其试验收敛的3家公司账户过甚支属账户等；统某富邦里面账与银行对账单一致，2285万余元均纪录为录用投资款，属应收账款，郭某无平账行动，案发时“富邦1号”未到兑付期，挪用时分较短，郭某未携款兔脱，时间有极少还款。检察机关觉得，上述把柄讲解，郭某利用担任私募基金神志公司合资东谈主代表的职务便利，未经有筹画轨范，挪用单元资金归个东谈主使用，数额较大、进取三个月未归赵，但无法讲解郭某具有非法占有主义，郭某组成挪用资金罪。

2017年5月10日，安徽省合肥市蜀山区东谈主民检察院以郭某组成挪用资金罪拿起公诉。2018年5月11日，安徽省合肥市蜀山区东谈主民法院作出一审判决，认定郭某犯挪用资金罪，判处有期徒刑四年六个月，责令退赔被害单元统某富邦一起经济损失。郭某冷落上诉。2018年8月1日，安徽省合肥市中级东谈主民法院作出终审裁定，驳回上诉，保管原判。

【典型真义真义】

神秘顾客_赛优市场调研

1.私募基金有合资制、公司制、契约制等多种体式，挪用资金罪的认定要诀别不同的被挪用单元。遴荐合资制、公司制的，私募基金不休东谈主和投资东谈主共同成立合资企业、公司刊行私募基金，投资东谈主通过认购基金份额成为合资企业、公司的合资东谈主、推进，私募基金不休东谈主当作合资东谈主、推进负责基金投资运营，其使命主谈主员利用职务便利挪用私募基金资金的，试验挪用的是合资企业、公司的资金，因该使命主谈主员同期具有合资企业大致公司使命主谈主员的身份，属于挪用“本单元资金”的行动，应当照章根究责罚。遴荐契约制的，私募基金不休东谈主与投资东谈主订立合同，受托为投资东谈主不休资金、投资运营，两边不能立新的筹画实体，其使命主谈主员利用职务便利挪用私募基金资金的，试验挪用的是私募基金不休东谈主代为不休的资金。从侵害法益看，不管是“单元所有”仍是“单元不休”的财产，挪用行动均平直侵害了单元财产权（波折侵害了投资东谈主财产权），属于挪用“本单元资金”的行动，应当照章根究责罚。本案中，统某投资、安某控股、安徽亚某及8名当然东谈主均为统某富邦合资东谈主，郭某利用担任合资东谈主代表的职务便利，挪用统某富邦资金归个东谈主使用、进取三个月未归赵，组成挪用资金罪。

2.全面把捏挪用私募基金资金非法的特色和讲解尺度，准证明定案件事实。私募基金具有专科性强、不公开运营的特色，负责基金不休的使命主谈主员利用职务便利实施的非法笼罩性强，常以不休东谈主职责权限、神志运营需要等事理进行辩解，窥察取证和指控讲解的难度较大。司法办案中，应当全面把捏私募基金的特色和挪用资金罪的讲解要领，要点精湛以下几点：一是通过网罗不休东谈主职责、录用授权内容、投资有筹画轨范等把柄，讲解是否存在利用职务便利，不经有筹画轨范，私自挪用资金的行动；二是通过网罗私募基金投资神志、托管账户和可疑账户关系、资金交游等把柄，讲解是否超出投资神志商定，将受录用不休的资金挪为个东谈主使用大致假贷给他东谈主；三是通过网罗行动东谈主同期不休的其他私募基金神志、账户、资金交游以及投资筹画情况等把柄，讲解是否存在个东谈主不休的神志间资金彼此拆解挪用、进行渔利行动的情形，对于为幸免承担个东谈主职守大致收取不休用度等谋取个东谈主利益的主义而挪用资金供其他神志使用的，应当认定为“归个东谈主使用”。

3.私募基金从业东谈主员要照章履行诚恳、勤勉义务。私募基金不休东谈主的中枢职责和义务是按照商定为投资者管欢跃产、完了投资收益，应当严格恪守《证券投资基金法》《私募投资基金监督不休条例》等法律法例章程，照章投资，合规不休，防御利益冲突，转变基金过甚投资东谈主的利益，不得挪用、侵占基金财产，不得利用基金财产为我方或他东谈主谋取利益。违背法律章程，组成非法的，将会受到法律的惩治。

郭某、王某职务侵占案

——利用职务便利拘押私募基金财产归个东谈主所有的，组成职务侵占罪

【要道词】

私募基金职务侵占债券市集拘押价差

【基本案情】

被告东谈主郭某，系上海利某投资不休有限公司（以下简称“利某公司”，在基金业协会登记为私募基金不休东谈主）资金交易员；被告东谈主王某，与郭某系佳偶关系。

12月8日讯 NBA季中锦标赛半决赛，雄鹿首节29-27领先步行者。

利某公司系从事债券市集投资业务的私募基金不休东谈主。2020年1月至10月，郭某屡次利用担任利某公司资金交易员的职务便利，在对利某公司不休的私募基金居品所投资债券进行账户间平移诊治过程中，勾结其丈夫王某通过虚增交易门径、低卖高买的样式进行债券撮合交易并从中牟利。其间，王某根据郭某提供的交易信息，通过他东谈主寻找多家作念市商登科三方债券投资账户“中某相信”，将利某公司辅导郭某通过一位作念市商从A账户卖给B账户的债券，拆分为先通过一位作念市商廉价从A账户卖给中某相信，再通过另一位作念市商高价从中某相信卖给B账户，将交易价差拘押在中某相信账户；郭某通过瞒报交易门径和作念市商信息、修改真确交易数据等样式，向公司隐敝交易价差。二东谈主使用上述技巧完成过券交易26笔，通过中某相信账户拘押资金东谈主民币602万余元，除支付代理费190余万元外，其他资金转入郭某、王某个东谈主账户，用于购买股票、汽车、日常破费、个东谈主进款等。

【刑事诉讼过程】

2021年2月5日，上海市公安局黄浦分局以郭某涉嫌职务侵占罪立案窥察。2022年1月6日，黄浦分局以郭某、王某涉嫌职务侵占罪移送告状。窥察和审查告状过程中，郭某、王某均辩称通过撮券交易赚钱系闲居的市集交易行动，并无侵占利某公司基金财产的主不故友意。针对非法嫌疑东谈主辩解，经补充窥察，多位作念市商、利某公司均讲解闲居账户平叮嘱易均是通过一位作念市商在账户间平直交易，除手续费外，私募基金无其他开销；利某公司是按闲居经过下达的平直平叮嘱易辅导；中介东谈主员讲解王某为幸免被中间商发现虚设交易门径，故意条件分别弃取两个中间商完成交易；电脑原始纪录和上报公司报表讲解，郭某编削了真确交易数据；银行资金转账纪录讲解涉案资金均被郭某、王某个东谈主使用。检察机关觉得，上述把柄讲解，郭某、王某表里串同，利用郭某交易员的职务便利，在闲居交易经过外通过虚增交易门径、低卖高买的样式开展不梗直交易，将私募基金财产非法据为己有，组成职务侵占罪共同非法。2022年1月30日、8月18日，上海市黄浦区东谈主民检察院分别以郭某、王某组成职务侵占罪拿起公诉。案件办理时间，黄浦区东谈主民检察院向利某公司制发检察建议，就该公司对日常投资交易里面不休缺失的情况冷落加强风控与合规不休的建议，利某公司积极落实整改并实时回复检察机关。

2022年6月14日、10月24日，上海市黄浦区东谈主民法院先后作出一审判决，认定郭某、王某犯职务侵占罪，对郭某判处有期徒刑三年十个月，并处罚款东谈主民币十万元；对王某判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚款东谈主民币十万元；退赔一起罪犯所得发回被害单元利某公司。两名被告东谈主均未冷落上诉，判决已发生法律着力。

【典型真义真义】

1.在投资过程中，利用职务便利拘押私募基金财产非法据为己有的，组成职务侵占罪，侵占数额以私募基金试验受损失数额狡计。为投资东谈主进行股票、债券投资是私募证券投资基金的主要业务，不休东谈主员除商定的不休用度外，不应从中获取任何其他利益，对于使用诓骗、隐敝等样式与私募基金开展不梗直交易，将本应包摄于私募基金的利益运送至个东谈主的，其实质是拘押私募基金财产非法据为己有，应当以职务侵占罪根究责罚。本案中，郭某、王某利用郭某担任私募基金债券交易员的职务便利，通过试验收敛“中某相信”账户与私募基金进行东谈主为加多的敌手方交易，低卖高买拘押本属于私募基金的利润归个东谈主所有，系侵占私募基金不休东谈主代为不休的资金，组成职务侵占罪。

2.全面网罗把柄，准确诀别为投资东谈主利益开展的闲居投资与为个东谈主利益实施的不梗直交易，作念到照章认定、不枉不纵。私募投资基金是“受东谈主之托、代东谈主欢跃”的金融居品，以受托权限和诚恳勤勉义务为中枢。办案过程中，应全面网罗投资东谈主合同授权、私募基金不休东谈主对行动东谈主下达的交易辅导、市集上同类交易闲居交易经过、行动东谈主向单元上报的交易数据、涉案资金最终流向等把柄，以讲解行动东谈主究竟是开展适合合同商定的闲居投资交易仍是通过开展不梗直交易获取不梗直利益。

3.照章能动履职，促进诉源治理。私募基金在处事欢跃、守旧实体经济发展等方面发扬用功作用，同期私募基金行业良莠不皆、侵害投资者正当权益的情形也客不雅存在。东谈主民法院、东谈主民检察院在办理涉私募基金案件时，应实时通过制发司法建议、检察建议等样式，协助把脉分析私募基金不休东谈主里面治理、行业不休等方面存在的问题，促使私募基金不休东谈主正当合规筹画，通过源流治理防御非法、防御风险，促进私募基金行业健康发展。

胡某等东谈主非国度使命主谈主员纳贿案

——照章重办金融界限营业行贿非法，保险私募基金行业长期健康发展

【要道词】

私募基金非国度使命主谈主员纳贿工程承揽合规筹画

【基本案情】

被告东谈主胡某系光某安石（北京）投资不休有限公司（以下简称“光某安石”，在基金业协会登记为私募股权、创业投资基金不休东谈主）原首席运营官，被告东谈主汪某辉系光某安石开辟行状部成本总监、新某大中心神志招标采购部负责东谈主，被告东谈主杨某华、肖某，分别系新某大中心神志原总司理、副总司理。

2015年11月，光某安石成立，之后设置私募基金“上海晟某投资中心”（以下简称“晟某投资”，在基金业协会备案），首某资产、钊某投资分别出资东谈主民币73亿元和东谈主民币21亿元认购晟某投资基金份额成为基金合资东谈主，光某安石以合资东谈主身份任晟某投资不休东谈主。召募资金用于收购新某大中心神志一起股权，投资修复大型地铁上盖配套概述体。新某大神志不休团队由光某安石委派，胡某当作光某安石首席运营官对神志工程承揽有最终审批权，杨某华全面负责神志的运营不休使命，肖某负责神志开辟、设想、成本、工程不休等使命，汪某辉负责神志成本合约、结算办理等使命。

2016年至2019年间，胡某、杨某华、肖某、汪某辉利用担任光某安石及新某大神志不休东谈主员的职务便利，为中某公司承揽新某大中心神志工程提供匡助，接管中某公司下属公司司理李某军、韩某喜（二东谈主另案处理）给予的现款行贿。其中，胡某接管东谈主民币40万元、好意思元4万元；杨某华接管东谈主民币350万元；肖某接管东谈主民币50万元；汪某辉接管东谈主民币80万元、欧元5万元。胡某同意新某大中心神志的二期、三期及玻璃幕墙修复由中某公司中标，并雷同杨某华对中某公司投标事宜赐与关照。杨某华、肖某、汪某辉均为评标小组成员，杨某华当作评标小组组长，在神志招投标前向李某军等东谈主暴露了神志预算、成本以及参与询价的其他投标公司情况。肖某、汪某辉在评标过程中均对中某公司给予了守旧。之后，中某公司胜利承揽上述神志。神志实施过程中，肖某、汪某辉分别在工程修复、工程款项支付结算方面对中某公司给予关照。

【刑事诉讼过程】

2021年6月7日，北京市公安局西城分局以胡某、杨某华、肖某、汪某辉涉嫌非国度使命主谈主员纳贿罪移送告状。因案件要紧复杂，北京市西城区东谈主民检察院于2021年7月7日将本案报送北京市东谈主民检察院第三分院审查告状。2021年8月7日、8月22日，北京市东谈主民检察院第三分院以汪某辉、杨某华、胡某、肖某组成非国度使命主谈主员纳贿罪拿起公诉。

2021年11月26日，北京市第三中级东谈主民法院作出一审判决，认定胡某、杨某华、肖某、汪某辉犯非国度使命主谈主员纳贿罪，分别判处杨某华有期徒刑四年，汪某辉有期徒刑三年，胡某、肖某有期徒刑一年，并处罚款东谈主民币十万元至三十万元不等，充公一起罪犯所得。各被告东谈主均未冷落上诉，判决已发生法律着力。

【典型真义真义】

1.办理涉私募基金职务非法案件时，要团结私募基金投资运作特色准确把捏非法主体和“利用职务便利”的范围。私募基金不休东谈主代表投资者对私募基金投资神志诳骗用功有筹画权和不休权，具有职务便利的东谈主员范围包括私募基金不休东谈主的使命主谈主员和受私募基金不休东谈主委派至投资神志开展使命的东谈主员。上述东谈主员利用对投资神志的有筹画权、不休权等职务便利，提取大致非法接管他东谈主财物，为他东谈主谋取利益，数额较大的，应以非国度使命主谈主员纳贿罪根究责罚。本案中，胡某为当作光某安石首席运营官，以私募基金不休东谈主的高档不休东谈主员身份对新某大中心神志招投标具有有筹画权，杨某华、肖某、汪某辉当作受光某安石委派扩张新某大中心神志修复不休事务的使命主谈主员，对工程招投标和修复有具体不休的权力，四东谈主接管钱款，利用上述职务便利为中某公司神志投标和后续工程修复结算谋取利益，组成非国度使命主谈主员纳贿罪。

2.照章重办私募基金要紧投资营业行贿非法，转变社会环球利益，保险私募基金行业长期健康发展。实体经济和要紧神志是大型私募基金的要点投资界限，工程修复界限特出是大型基础设施概述神志，关系城市发展和人人利益，其工程波及面广、资金密集、时分周期长、利益门径多，在神志招标、工程承揽、资金结算等方面易酿成“围猎”与被“围猎”的利益链，一朝发生恶臭非法将严重破裂市集竞争公法和私募基金发展远景，侵害投资东谈主利益，致使可能危害工程质料激勉安全事故。本案属于典型的大型私募基金投资城市要紧基础设施修复过程中的营业行贿非法，不管是对社会环球利益仍是对私募基金投资发展均产生极为恶劣的负面影响，司法机关照章重办，全额追缴罪犯赚钱，具有要紧警示震慑作用，充分彰显对金融界限营业行贿“零容忍”的矍铄气派。

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北京日报 北京晚报 取消 照章从严打击私募基金非法！“两高”连合髻布典型案例 @最能手民检察院 2023-12-26 10:28

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